Cụ thể, phạt Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng 40 triệu đồng vì không có đủ người hành nghề chứng khoán. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.
Bên cạnh đó, công ty không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Tổng mức phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.
