Lý do xử phạt là do VNDirect thực hiện cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, VNDirect nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán. Theo đó, công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định.
Trước VNDirect từng bị UBCKNN xử phạt do liên quan đến việc nhân viên môi giới thiếu chứng chỉ hành nghề và nhân viên môi giới cho phép khách hàng vay mượn chứng khoán để giao dịch
Gần đây, VNDirect thường xảy ra sự cố ảnh hưởng tới khách hàng, như liên tục bị lỗi hệ thống giao dịch vào tháng 3 và tháng 10/2020.
