Theo đó, ông Nguyên đã bán “chui” cổ phiếu vào khoảng thời gian cổ phiếu đang lao dốc. Trong hai phiên 10 – 11/7/2018 giá cổ phiếu DPS ở vùng 900 đồng/cp, ước tính ông Nguyên thu về khoảng hơn 930 triệu đồng từ việc bán “chui”.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt một nhà đầu tư có tên Nguyễn Quang Khải 550 triệu đồng vì đã sử dụng 26 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu DPS. Cổ phiếu DPS đã bị đưa vào diện cảnh báo từ ngày 7/5/2019 do chậm nộp báo cáo tài chính kiểm toán 2018 quá 15 ngày.