Công ty chứng khoán KB không lưu giữ chứng từ đặt lệnh

Ngày đăng : 10:01, 10/07/2020

(khoahocdoisong.vn) - Mới đây, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV).

Cụ thể, KBSV không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Mã cổ phiếu: FTM) trong giai đoạn từ ngày 02/01 - 30/08/2019 của 02 tài khoản. Mức phạt là 70 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 2/7.

CTCP Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV).

Năm ngoái, KBSV cũng bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng do công bố chậm 28 ngày đối với báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2019.

Năm 2018, KBSV cũng từng bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Minh Lâm